Для избежания наличия ошибок в итоговой информации при статистическом исследовании проводится контроль за качеством статистических наблюдений на всех его стадиях и при обработке и анализе полученных результатов. Виды и содержание контроля можно представить в виде следующей классификации.
Виды и содержание контроля
Статистическое наблюдение
Первый этап статистического исследования заключается в получении исходных данных. Первичные статистические данные формируются в результате статистического наблюдения.
Статистическое наблюдение представляет собой научно-организованный по единой программе учет фактов, характеризующих явления и процессы общественной жизни, и сбор полученных на основе этого учета данных о различных социальных и экономических явлениях.
Статистическое наблюдение должно быть:
Массовым;
Планомерным;
Систематическим.
Этапы проведения статистического наблюдения:
Подготовка наблюдения;
Проведение массового сбора данных;
Подготовка данных к автоматизированной обработке;
Контроль качества получаемых данных;
Разработка предложений по совершенствованию данного исследования.
Примерами статистического наблюдения могут служить переписи населения, бюджетные обследования хозяйств населения, опросы общественного мнения.
Цель наблюдения - получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов.
Наблюдение является фундаментом статистического исследования. В процессе наблюдения формируются данные, которые на последующих этапах исследования подвергаются обработке и анализу.
Организация статистического наблюдения предполагает:
Определение объекта и единицы наблюдения ;
Разработки программы и организационного плана проведения наблюдения .
Объект статистического наблюдения - это некоторая статистическая совокупность, в которой протекают исследуемые социально-экономические явления и процессы.
Объектом может быть: совокупность физических лиц, физические единицы (машины, жил. дома и т.д.), юридические лица (коммерческие банки , уч. заведения и т.д.).
Изучение объекта статистического наблюдения предполагает выделение в его составе отдельных единиц.
Единицей статистического наблюдения является составной элемент объекта наблюдения, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации в процессе данного наблюдения.
Например: при демографическом обследовании - человек или семья; при бюджетном - семья или домохозяйство.
От единицы наблюдения следует отличать отчетную единицу.
Отчетная (либо учетная) единица - это источник сведений о единицах наблюдения.
Единица наблюдения и отчетная единица могут совпадать (например, при переписи населения).
Программа статистического наблюдения представляет собой перечень вопросов, по которым нужно получить сведения в отношении каждой исследуемой единицы в процессе наблюдения, либо перечень признаков и показателей, подлежащих регистрации.
Основные принципы составления программы:
Вопросы точные и недвусмысленные;
Определенная последовательность вопросов;
Включение вопросов контрольного характера;
Программа должна содержать только те вопросы, которые необходимы для данного статистического исследования;
Оформление программы в виде документа - статистического формуляра.
Статистический формуляр - это документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения. Может иметь разные названия: отчёт, карточка, переписной лист, анкета и т.д.
Различают две системы статистического формуляра: индивидуальную и списочную.
От цели наблюдения зависит МЕСТО и ВРЕМЯ наблюдения.
Выбор времени наблюдения заключается в решении двух вопросов:
Установление критического момента (даты) или интервала времени;
Критический момент (дата) - это конкретный день года, час дня, по состоянию на который должна быть проведена регистрация признаков по каждой единице исследуемой совокупности. Установление критического момента позволяет получить сопоставимые данные. Например, критическим моментом при проведении переписи населения 2002г. был 0 ч. 9 октября.
Определение периода наблюдения (время необходимое для сбора данных).
Период (срок) наблюдения - это время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров. Сроком наблюдения в переписи населения 2002 г. являлся период с 9 по 16 октября включительно, т.е. 8 дней.
Организационный план статистического наблюдения представляет собой перечень мероприятий, необходимых для успешного выполнения работы по сбору и обработке материалов, с указанием сроков и исполнителей.
Формы, виды и способы статистического наблюдения
Классификация статистического наблюдения может быть осуществлена по трем признакам: форме, виду и способу учета фактов.
СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ (СН)
ФОРМЫ СН:
Статистическая отчетность;
Специально организованное статистическое наблюдение (переписи, единовременные учеты и обследования);
Регистры.
Регистровое наблюдение - это форма непрерывного наблюдения за долговременными процессами, имеющими фиксированное начало, стадию развития и фиксированный конец.
В практике статистики различают регистры населения и регистры предприятий.
ВИДЫ СН классифицируются по признакам:
Времени регистрации фактов;
Бывает: непрерывным (текущим), например, при регистрации рождения, смерти, состояния в браке;
- периодическим, например, переписи населения, регистрация потребительских цен;
- единовременным, например, инвентаризация незавершенного строительства.
Охвату единиц совокупности;
Может быть сплошным и несплошным.
Несплошное наблюдение подразделяется на выборочное, способ основного массива, монографическое.
От источника фактов
Непосредственное наблюдение, документальный учет фактов, опрос.
В статистике различают несколько способов регистрации фактов при статистическом наблюдении:
Экспедиционный (устный), м.б. прямой и опосредованный; отчетный; саморегистрационный; явочный; корреспондентский; анкетный.
Контроль материалов наблюдения
Ошибки наблюдения можно разделить на преднамеренные и непреднамеренные. Непреднамеренные ошибки могут носить случайный и систематический характер.
Все указанные ошибки могут возникать как при сплошном, так и при несплошном статистическом наблюдении в процессе регистрации самих фактов. Отсюда их название - ошибки регистрации.
При несплошном наблюдении могут возникнуть ошибки репрезентативности. Эти ошибки могут носить случайный характер и систематический.
Материалы, собранные в результате статистического наблюдения, подвергаются всесторонней проверке и контролю. Как показывает практика, даже при четко организованном статистическом наблюдении встречаются погрешности, ошибки, требующие исправления. На современном этапе контроль данных в условиях сплошной информатизации приобретает особое значение. Предусматриваются различные методы проверки получаемых данных. Это, прежде всего, счетный (арифметический) и логический контроль.
Счетный (арифметический) контроль сводится к проверке общих и групповых цифровых итогов и их сопоставлению; задача его - обнаружить и исправить неверные итоги числовых показателей.
Логический контроль проводится путем сопоставления полученных данных с другими известными признаками, показателями. Возможно сопоставление за прошлый период по одной и той же единице, или за один и тот же период с данными по другой единице наблюдения. В результате контроля
Дополнительно - учебник «Статистика» под ред. И.И. Елисеевой глава 2.
В современной практике существует следующая классификация основных видов статистического наблюдения.
По охвату единиц совокупности наблюдение бывает двух видов: сплошное и несплошное.
При сплошном наблюдении обследованию подвергаются все единицы изучаемой совокупности. При этом в силу действия ряда факторов возможен незначительный процент неохвата единиц изучаемой совокупности. Примером сплошного наблюдения может служить перепись населения 2010 г.
При несплошном наблюдении обследованию подвергается только часть единиц изучаемой совокупности. При этом охватываемая наблюдением часть определяется заранее, т.е. неудавшееся сплошное наблюдение нельзя рассматривать как наблюдение несплошное. Принято выделять следующие виды несплошного статистического наблюдения: выборочное, монографическое обследование, метод основного массива.
Выборочным называют наблюдение, основанное на принципе случайного отбора тех единиц изучаемой совокупности, которые должны быть подвергнуты наблюдению. Выборочное наблюдение при правильной его организации и проведении дает достаточно достоверные данные для характеристики изучаемой совокупности в целом. Во многих случаях им вполне можно заменить сплошной учет. При этом обеспечивается значительная экономия средств, затрачиваемых на сбор и обработку данных.
Монографическое обследование представляет собой детальное, глубокое изучение и описание отдельных, характерных в каком-либо отношении единиц совокупности, как правило, по расширенной программе. Монографическое исследование проводится в целях выявления имеющихся или намечающихся тенденций в развитии явления, наличия резервов, оценки результатов экономических экспериментов.
Метод основного массива заключается в том, что обследованию подвергаются наиболее крупные единицы, которые вместе взятые имеют преобладающий удельный вес в совокупности по основному для данного исследования признаку. Например, в ряде секторов экономики подавляющий объем выпуска продукции приходится на крупные и средние предприятия, поэтому результаты деятельности малых предприятий в этих отраслях практически не отражаются па обобщающих статистических показателях.
По срокам регистрации наблюдение может быть непрерывным (текущим) и прерывным.
Непрерывным (текущим) называют такое наблюдение, которое ведется постоянно, а регистрация фактов производится по мере их свершения. Например, так осуществляется регистрация рождений и смертей, заключенных браков в органах ЗАГС.
Прерывное наблюдение проводится не постоянно, время от времени. При этом прерывное наблюдение бывает двух видов: периодическое и единовременное.
Периодическое наблюдение повторяется через определенные, равные промежутки времени. В качестве примера можно выделить ежегодное предоставление отчетности в органы государственной статистики.
Единовременным называют такое наблюдение, которое проводится по мере необходимости, без соблюдения строгой периодичности или вообще проводится один раз и больше не повторяется. Таковым наблюдением была перепись.многолетних насаждений, проведенная в середине прошлого века.
По источнику сведений различают непосредственное наблюдение, документальное наблюдение и опрос.
Непосредственным называют такое наблюдение, при котором сами регистраторы путем замера, взвешивания или подсчета устанавливают значение признака и на этом основании производят запись в формуляре наблюдения. Этим способом проводится, например, инвентаризации основных средств на предприятиях.
Документальное наблюдение предполагает запись ответов на вопросы формуляра на основании соответствующих документов. Примером такого наблюдения является сбор данных об успеваемости студентов вуза на основе зачетно-экзаменационных ведомостей, заполнение форм статистической отчетности на основании данных бухгалтерского учета.
Опрос - это наблюдение, при котором ответы на вопросы формуляра записываются со слов опрашиваемого (респондента). Этим способом проводятся переписи населения, опросы общественного мнения.
В статистике применяются следующие способы опроса:
- экспедиционный;
- саморегистрация;
- анкетный;
- корреспондентский.
Экспедиционный (устный) способ опроса заключается в том, что специально привлеченные и обученные работники посещают каждую единицу наблюдения и сами проводят опрос и заполняют формуляр наблюдения. Этим способом собираются сведения при переписях населения.
При способе саморегистрации формуляры заполняют сами опрашиваемые. Обязанность специально привлеченных для получения информации сотрудников состоит в раздаче формуляров опрашиваемым, инструктаже их, сборе заполненных формуляров и проверке правильности их заполнения.
Анкетный способ - это сбор статистических данных с помощью специальных вопросников, рассылаемых определенном}" кругу лиц или публикуемых в периодической печати или Интернете. Как правило, этим способом получения информации пользуются при проведении социологических опросов. Также многие крупные производители бытовой техники, мебели и других предметов потребления применяют анкетный способ. Анкеты вкладываются в упаковку товара с просьбой заполнить и вернуть производителю по указанному адресу или располагаются на сайте и сопровождаются приглашением их заполнить.
Сущность корреспондентского способа наблюдения заключается в том, что статистические органы договариваются с определенными лицами, которые берут на себя обязательство вести наблюдение за какими-либо явлениями, процессами и в установленные сроки сообщать результаты наблюдений статистическим органам. Таким способом изучаются бюджеты отдельных домохозяйств, цель которых - получение статистической информации о доходах и расходах населения.
Статистическое наблюдение можно рассматривать по нескольким направлениям:
1- по степени охвата единиц объекта наблюдением;
2 -связи с фактором времени;
3 -источникам сведений;
4 - способу сбора данных.
Виды статистического наблюдения представлены на рис. 2.3.
| 1. По степени охвата единиц объекта | |||||
| 1.1. Сплошное | 1.2. Несплошное | ||||
| 1.2.1. Выборочное | |||||
| 1.2.2. Анкетное | |||||
| 1.2.3. Метод основного массива | |||||
| 1.2.4. Монографическое | |||||
| 2. По связи с фактором времени | |||||
| 2.1. Непрерывное | 2.2. Прерывное | ||||
| 2.2.1. Периодическое | |||||
| 2.2.2. Единовременное | |||||
| 3. По источникам сведений | |||||
| 3.1. Непосредственный учет | 3.2. Документальный | 3.3. Опрос | |||
| 4. По способам сбора данных | |||||
| 4.1. Отчетный | 4.2. Экспедиционный | 4.3. Саморегистрация | 4.4. Анкетный | ||
Рисунок 2.3. - Классификация статистического наблюдения
Конкретизируем каждый вид статистического наблюдения.
1. По степени охвата единиц наблюдением .
1.1. Сплошное наблюдение. Представляет собой такое наблюдение, когда первичные данные получают от всех без исключения единиц изучаемого объекта. Например, проведение различных переписей (населения, основных фондов и оборудования, библиотечные, сельскохозяйственные и т. д.), представление данных организациями по основным формам бухгалтерской и статистической отчетности, охрана государственных границ и пр. Основным достоинством такого наблюдения является получение большого массива данных по объектам, который при правильной обработке дает возможность иметь объективные (детальные и подробные) сведения по ним. Вместе с тем очевидны также и недостатки. Они связаны с большими затратами времени, материальных, трудовых, денежных ресурсов на сбор и обработку данных. Неслучайно переписи населения, как правило, проводятся в среднем один раз в 10 лет.
1.2. Несплошное наблюдение. В данном случае первичные данные поступают только от определенной части единиц изучаемого объекта. Такое наблюдение по сравнению с 1.1 будет более экономичным, а по времени оперативным. Рассмотрим его подвиды.
1.2.1. Выборочное наблюдение – отбирается по определенным правилам заранее установленное число единиц, по ним получают количественные параметры, которые с заданной вероятностью (точностью, погрешностью) распространяются на весь изучаемый объект (генеральную совокупность).
1.2.2. Анкетное - вид несплошного наблюдения, который имеет ряд особенностей:
– обследуются физические лица , т. е. отдельные категории людей (например, студенты, покупатели, преподаватели, избиратели, пенсионеры и т. д.). Они выступают источником информации и имеют определенное название – респонденты;
– добровольность участия в обследовании (в отличие от обязательного представления данных посредством бухгалтерской и статистической отчетности). Мы не можем людей заставить отвечать на вопросы анкеты, но профессионально организованное наблюдение может существенно повысить процент участников обследования. Имеются в виду следующие моменты: внешний вид и личные качества лиц, проводящих анкетирование, – интервьюеров (если предполагается входить в контакт с респондентами); оформление бланка наблюдения (качество бумаги, внешняя привлекательность анкеты, использование цветовой гаммы); внутреннее содержание анкеты (насколько вопросы понятны для респондента и учитывают его образовательный уровень, корректность формулировок и т. д.);
– анонимность ответов (не указываются фамилия, имя, отчество, адрес и другие личные сведения, которые могут использоваться во вред человеку). Особенно по вопросам критического содержания, направленные на конкретного человека, учреждение, организацию;
– сфера использования . Анкетные опросы широко используются в различных сферах для выявления мнений по злободневным проблемам (в экономике, политике, социальной сфере, сфере услуг, на рынке товаров, в образовании, науке и т. д.). В торговле – при изучении покупательского спроса, в учебном заведении – оценка мнений о качестве образовательных услуг, в политике – оценка рейтинга различных политических партий, вероятность для отдельных кандидатов победить в выборах и пр.;
– управленческий аспект . В большинстве анкет респондентам дается возможность сформулироватьрекомендации (пожелания), направленные на улучшение функционирования чего-либо или работы кого-либо. Таким образом, через анкеты можно определить то общее, что является актуальным в совершенствовании деятельности конкретного объекта.
Анкета - представляет собой специальные бланки (один или несколько листов), в которых в логической последовательности расположены признаки в виде вопросов и отводится место для ответов. В структуре анкет можно выделить следующие элементы (составные части): название анкеты; вступительная часть; основное содержание анкеты; заключительная часть.
Типы вопросов в анкетах:
1. Открытый - предполагает формулировку вопроса и свободную форму ответа респондента. После вопроса на бланке анкеты оставляется немного свободных строк для воспроизведения ответа.
2. Закрытый - В данном случае после формулировки вопроса дается перечень готовых вариантов ответов. Респонденту остается только выбрать один или несколько вариантов, отвечающих его мнению. Заполнение таких вопросов происходит достаточно оперативно: требуется только поставить знак в нужном варианте. Для исследователя разработка вопросов по закрытому типу потребует определенной подготовки. Здесь нужны глубокие знания изучаемой проблемы, умение грамотно ставить вопросы, формулировать лаконично ответы и располагать их в логической последовательности.
3. Полузакрытый (полуоткрытый) - Его оформление полностью совпадает с закрытым типом с единственной разницей, что в списке вариантов ответов респонденту дается возможность сформулировать и собственный. В этом случае последняя строка идет со словами «Ваш вариант» (или: «Свой вариант», «Укажите иное» и т. п.).
1.2.3. Метод основного массива. Обследуются только значимые единицы объекта, величина признаков по которым преобладает во всем объеме. Такое наблюдение характерно для формирования потребительской корзины в отношении основных продовольственных и непродовольственных товаров (присутствует в потреблении всех слоев населения независимо от уровня доходов). Например, обследование самых крупных промышленных предприятий, учебных заведений, городов и т. д. Данный вид наблюдения будет характеризовать объект только с этой обследованной части – по основному массиву.
1.2.4. Монографическое – такой специфический вид наблюдения, когда данные собирают только по одной единице объекта. Практически применяют в следующих случаях:
– для перепроверки информации в случае обнаружения ошибок регистрации данных;
– для проведения пробных обследований с целью апробации различных методик;
– для изучения и распространения передового опыта в определенных сферах экономической и социальной жизни (например, в торговле использование прогрессивных форм обслуживания покупателей; применения новых образовательных технологий в учебных заведениях; современных методов лечения больных и т. д.).
Рассмотрим второе направление деления статистического наблюдения - по связи с фактором времени.
2.1. Непрерывное наблюдение. Считается такое наблюдение, когда первичные данные накапливаются по объекту непрерывно во времени. Такой подход необходим для активно динамических объектов : их состав и значение признаков существенно изменяются во времени, поэтому перерыв в сборе информации по ним может обернуться потерей знаний по таким объектам и явлениям. Например, регистрация актов гражданского состояния населения (рождаемость, смертность, регистрация браков, разводов), процессы внутренней и внешней миграции, курсы валют на фондовых биржах; накопление данных о продаже товаров в торговых организациях; наблюдение синоптиков за состоянием атмосферы и т. д.
2.2. Прерывное наблюдение. В отличие от непрерывного наблюдения, в данном случае возможны перерывы в сборе информации. Причем если интервалы в накоплении данных четко выдерживаются, то мы имеем периодическое наблюдение (2.2.1). Примером такого вида наблюдения может быть сдача сессии студентами; основные формы государственной статистической и бухгалтерской отчетности для предприятий (представление отчетов по итогам месяца, квартала, года. Отсюда отчеты по показателям могут быть месячные, квартальные, годовые); представление населением деклараций по доходам (раз в год в апреле); публикация периодических изданий (газет и журналов) и т. д.
В некоторых случаях процесс сбора данных не имеет четко выраженную периодизацию, а происходит в произвольные периоды, т. е. по мере потребности в такой информации. Тогда имеет место единовременное обследование (2.2.2). К нему относят все виды анкетных обследований, социологических опросов населения на злободневные проблемы экономического, политического или социального характера.
Третье направление классификации основано на виде источника сведений при проведении статистического наблюдения.
3.1. Непосредственный учет. Сбор данных происходит при прямом (непосредственном) контакте с единицами объекта путем подсчета единиц, взвешивания, измерения, проверки специальными приемами и пр. Например, перепись населения, проведение технического осмотра личного транспорта населения; товарная экспертиза; медицинский осмотр в учреждениях здравоохранения; проведение конкурсов красоты; приемка товара по количеству и качеству от поставщиков в торговых организациях; проведение инвентаризаций товарно-материальных ценностей и т. д.
3.2. Документальный вид источника сведений. Информация по объектам и явлениям накапливается опосредованно , т. е. без прямого контакта с единицами наблюдения, через различные документальные источники. Например, организация ревизий на предприятии (документальных проверок по организации учета); изучение конкретной дисциплины по учебникам и лекциям; обследование студентов на основе их личных дел; медицинских карт, зачетных книжек и т. д.
3.3. Опрос. Возможен только для физических лиц, т. е. различных категорий населения в устной или письменной форме. Например, опрос студентов на практическом или семинарском занятии по конкретной теме; анкетирование; проведение социологических опросов; все виды тестирования; выявление мнения экспертов по узкопрофессиональным проблемам и пр.
Нужно различать также виды статистических наблюдений по способам представления информации (четвертый уровень деления по схеме – рис. 2.3).
4.1. Отчетный . Собранная информация оформляется в виде соответствующего отчета . Например, сведения об экономических и финансовых показателях организаций представляются в формах бухгалтерской и статистической отчетности; проверка товаров на качество – актом экспертизы; оценки студентов по дисциплинам – в ведомостях; итоги приемки товаров от поставщика – актом приемки и т. д.
4.2. Экспедиционный вид источника сведений. Имеет место при опросах физических лиц – населения. Специально подготовленные люди-счетчики (или интервьюеры), имея на руках бланки наблюдения, сами фиксируют результаты опроса. Это практикуется при проведении переписей, по такой схеме работают представители торговых фирм и компаний, выявляя потенциальных покупателей для своего товара; контролеры на маршрутах движения пассажирского транспорта в городах (фиксируют время прибытия на остановку соответствующего маршрута) и пр.
4.3. Саморегистрация . Также применяют при сборе данных от физических лиц – населения. Опрашиваемым раздаются бланки наблюдения, с ними проводится инструктаж по заполнению программы наблюдения и дается время для ответов. Применение такого способа сбора данных можно наблюдать во всех видах тестирования, которое нашло широкое применение во всех областях, включая образовательную деятельность.
4.4. Анкетный вид источника сведений. Особый способ сбора данных по программе, оформленной по специальным правилам. В данном случае может практически сочетаться экспедиционный способ или саморегистрации.
Знание видов статистического наблюдения позволяет грамотно планировать работу по сбору информации по объектам. Покажем примеры классификации на конкретных ситуациях (табл. 2. 3).
| ПРИМЕРЫ СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ | КЛАССИФИКАЦИЯ ПО НАПРАВЛЕНИЯМ |
| 1. Проверено 5 % поступивших телевизоров от поставщика на качество | Несплошное наблюдение (выборочное) Прерывное (единовременное) Непосредственный учет Отчетный |
| 2. Изучен покупательский спрос на мебель в г. Красноярске в течение октября 2012г. | Несплошное (анкетное) Прерывное (единовременное) Опрос Анкетный |
| 3. В городское управление статистики от предприятий поступил отчет по форме № П-4 «Сведения о численности, заработной плате и движении работников» (месячная) | Сплошное Прерывное (периодическое) Документальный Отчетный |
| 4. Проведена перепись основных фондов | Сплошное Прерывное (единовременное) Непосредственный (документальный, опрос) Экспедиционный (отчетный) |
| 5. Изучен положительный опыт обслуживания клиентов в туристической компании «Горизонт» за первое полугодие отчетного года | Несплошное (монографическое) Прерывное (единовременное) Непосредственный (документальный, опрос) Комбинирование разных способов |
ПЛАН СТАТИСТИЧЕСКОГО НАБЛЮДЕНИЯ
Для согласования всех этапов и действий при проведении статистической работы в виде статистического наблюдения составляют его план. Он состоит из двух основных разделов:
1. Методологический, раскрывающий содержательную часть статистического наблюдения;
2. Организационный , конкретизирует организационные вопросы проведения конкретного наблюдения.
Элементы каждого раздела систематизируем в специальной табл. 2.4
Конкретизируем отдельные элементы приведенного плана.
1.1 Цель статистического наблюдения . Она определяется задачами исследования и может быть самой разнообразной, например:
– «изучение численности и состава населения» (при переписи населения);
– «покупательские предпочтения на конкретный товар» (при изучении спроса населения);
– «исследование трудоустройства выпускников вузов» (при изучении рынка труда);
– «политические предпочтения избирателей накануне выборов» (при социологических опросах) и т. д.
1.2 Объект наблюдения . Представляет собой совокупность общественных явлений и процессов, которые подлежат исследованию. Здесь важно определить «границы» изучаемой совокупности, чтобы достаточно полно охватить наблюдением все ее единицы. Для успешного проведения наблюдения нужно точно указать объект, отмечая его отличительные черты, признаки. Например, недостаточно определить, что объектом исследования выступают торговые предприятия. Уточняющим моментом могут быть: все торговые предприятия, либо только розничные, либо только оптовые, либо предприятия массового питания.
Аналогично для оборота товаров (выручка, продажа). В объекте конкретизируется, по какой группе товаров: всех товаров, плодовоовощная продукция; либо товаров длительного пользования; парфюмерно-косметических; кондитерских и т. д.
Таким образом, правильное определение «границ» объекта обеспечит наиболее полный сбор информации по нему и станет одним из необходимых условий получения качественных итогов обработки.
1.3 Единица наблюдения . Она представляет собой первичный элемент объекта наблюдения, носитель необходимой информации (регистрируемых признаков) или то, что при наблюдении является источником данных. Единицами наблюдения могут быть:
– физические единицы (товар, студент, избиратель, транспортное средство);
– организационные единицы (группа студентов; специальность, факультет, вуз, торговые предприятия; фирмы; семья и т. д.);
– отдельные события (процессы) (переход в рыночную экономику; реформы в образовательной сфере, жилищно-коммунальном хозяйстве, избирательной системе и пр.).
Следует заметить, что единица наблюдения может совпадать с единицей совокупности, а может и нет. Например, при изучении отдельных вопросов высшей школы единицей наблюдения могут являться:
В то время как единицей совокупности считается только «студент».
1.4 Единица совокупности . Это одна из категорий статистики, которая представляет собой составную часть статистической совокупности (как предмета исследования статистики), предел ее дробления, при котором еще сохраняются первоначальные свойства, присущие изучаемому объекту. Например, в населении – отдельный человек; в студенчестве – отдельный студент; в продаже товаров – конкретный вид товара; в транспорте – транспортное средство и т. п. При статистическом наблюдении единицей наблюдения может выступать единица статистической совокупности.
1.5 Программа наблюдения . Есть перечень признаков единиц наблюдения, подлежащий регистрации. Он определяется целью исследования и воплощается практически в двух вариантах:
1) в анкетах – в перечне вопросов;
2) отчетах (статистических, бухгалтерских) - в виде списка показателей, по которым предприятия (организация, учреждения) представляют информацию в органы статистики.
Программа наблюдения, используемая в статистической отчетности, будет излагаться в следующем вопросе темы.
1.6 Проектирование бланков наблюдения . Бланк наблюдения – это лист бумаги определенного формата, на котором размещается программа наблюдения со строго определенным местом для признака и для ответа (первичной информации). Назначение бланка вполне определенное – фиксировать данные либо по вопросам (анкеты), либо по списку показателей (статистическая отчетность). Проектированием бланков для анкетных опросов занимаются сами исследователи. Формы бланков статистической отчетности разрабатывают специалисты по статистике и утверждаются постановлением Госкомстата России от конкретной даты и регистрируются соответствующим номером. Только тогда форма отчета считается законной.
В практике статистического наблюдения применяют два вида бланков:
1) карточный формуляр – сведения регистрируют от одной единицы наблюдения. Примером здесь выступают бланки анкетного опроса, переписные листы, избирательные бюллетени, отчеты предприятий по конкретной форме и т. д.;
2) списочный формуляр – накапливается первичная информация от нескольких единиц наблюдения. Например, сводные формы отчетности, различные ведомости, инвентаризационные описи по товарам, акты списания, журналы регистрации и пр.
1.7 Тексты инструкций . Разрабатываются в дополнение к бланкам статистического наблюдения особенно по сложным программам. По анкетам инструктивный материал решает следующие проблемы:
– разъясняет смысл вопроса;
– дает порядок выбора нужного варианта ответа и их количества (1, 2 варианта и т. д.) из приведенного списка;
– способ оценки по оценочным признакам («проставить баллы», «выделить», «подчеркните нужную оценку» и пр.).
В отношении статистической отчетности инструкции могут касаться следующих моментов:
– кто предоставляет информацию;
– разъяснение смысла некоторых экономических показателей по строкам отчета;
– указания на состав показателей (что включать);
– точность округления данных (в целых, с десятым знаком);
– порядок проверки показателей (стыковка с аналогичными данными в других формах отчетов);
– другие направления.
Наличие инструкций к бланкам наблюдения решает очень важную задачу, связанную с качеством получаемой первичной информации, а именно добиться единого подхода (понимания) программы наблюдения.
Элементы методологического раздела плана наблюдения под пунктами 1.8, 1.9, 1.10 (источники информации, способы сбора данных, виды наблюдения по степени охвата и времени) были подробно рассмотрены во втором вопросе темы «Классификация статистического наблюдения».
Остановимся на организационных моментах плана статистического наблюдения.
2.1 Орган наблюдения . Речь идет об органе, который занимается сбором данных по конкретному объекту. Это может быть орган статистики; высшее учебное заведение; отраслевой департамент города (по транспорту, торговле и услугам, промышленности, ценам); конкретная торговая фирма (отдел маркетинга); избирательные комиссии (участковые, городские, краевые, областные), т. е. все те, кто заинтересован в определенной первичной информации.
2.2 Сроки наблюдения (или время, в течение которого собирается информация).
В социологических опросах сбор данных проводят оперативно, как реакцию населения на конкретное произошедшее или предстоящее событие на самые злободневные темы: «где хранить деньги», «куда пойти учиться», «что собираются дарить мужчины женщинам на 8 Марта», «какой праздник в России является основным», «отношение к гимну», «самые любимые изобретения» и т. д.
При изучении покупательского спроса на определенный товар, который подвержен сезонным колебаниям, рекомендуется организовывать наблюдение в каждый сезон, причем в его разгар, проводя серию фиксации данных.
В формах государственной статистической отчетности сразу же закладывается период, за который отчитываются предприятия (месяц, квартал, полугодие, год).
В отношении переписи населения следует отметить следующее. В рамках периода заполнения переписных документов всегда оговаривается «критическое время». Например, по последней переписи сбор данных проходил с утра 14 октября до 25 октября 2010 года включительно. Момент счета населения устанавливался в 0 часов 14 октября. Вопросы задавались относительно этого «критического времени». Практически это означает, что дети, родившиеся после этой даты, не переписывались. И те, кто был жив до этой даты, но умер на момент заполнения переписных документов должен попасть в бланки наблюдения. Например, счетчик пришел 18 октября, а человек родился 15 октября. Родившийся человек уже не попадает под регистрацию. При переписи населения традиционно выбирается осеннее время, когда движение населения минимально (возвращение с отпусков, мест отдыха).
Таким образом, правильно выбранный период наблюдения обеспечивает полноту и достоверность информации по изучаемому объекту.
2.3 Территория наблюдения . Речь идет об административных границах наблюдения. Например, изучение численности и состава населения по районам города, в целом по городу, краю (области), федеральным округам, в целом по стране. Аналогично по исследованию розничной продажи товаров, количеству торговых предприятий. В связи с возможным изменением территориальных границ при сборе информации в динамике необходимо соблюдать принципы территориальной сопоставимости (сравнимости) исходных данных.
2.6 Подготовительные мероприятия . Сопутствуют любому статистическому наблюдению и могут включать такой перечень:
– составление списков единиц наблюдения;
– разбивка территории наблюдения на участки;
– подбор, обучение, инструктаж кадров, задействованных в сборе данных;
– проведение пробных наблюдений для апробации программы;
– разъяснительная работа, пропаганда необходимости данного наблюдения (например, по Всероссийской переписи населения 2010 г. были запущены рекламные листовки, крутились рекламные ролики по центральному телевидению и местным каналам, были выступления ответственных работников по переписи, разработана эмблема этого крупномасштабного мероприятия и пр.).
Итак, только тщательное планирование всех элементов статистического наблюдения по методологическому и организационному разделу плана позволяет учесть все детали первого этапа статистической работы – сбора первичных данных.
Виды статистического наблюдения. Статистические наблюдения можно разбить на группы по следующим признакам:
времени регистрации фактов;
охвату единиц совокупности.
По времени регистрации фактов бывает непрерывное (текущее), периодическое и единовременное наблюдение. При текущем наблюдении изменения в отношении изучаемых явлений фиксируются по мере их наступления, например при регистрации рождений, смерти, состояния в браке. Такое наблюдение проводится с целью изучения динамики какого-либо явления.
Данные, отражающие изменения объекта, могут быть собраны в ходе нескольких обследований. Они обычно проводятся по схожей программе и инструментарию и называются периодическими. К такому виду наблюдения относятся переписи населения, которые проводятся через каждые 10 лет, регистрация цен производителей по отдельным товарам, которая в настоящее время проводится ежемесячно.
Единовременное обследование дает сведения о количественных характеристиках какого-либо явления или процесса в момент его исследования. Повторная регистрация проводится спустя какое-то время (неопределенное заранее) или может не проводиться вообще. Единовременным обследованием была инвентаризация незавершенного производственного строительства 1990 г.
По охвату единиц совокупности статистическое наблюдение бывает сплошное и несплошное. Задачей сплошного наблюдения является получение информации о всех единицах исследуемой совокупности.
До последнего времени российская система государственной статистики опиралась прежде всего на сплошное наблюдение. Однако такой вид наблюдения имеет серьезные недостатки: высокую стоимость получения и обработки всего объема информации; большие затраты трудовых ресурсов; недостаточную оперативность информации, так как для ее сбора и обработки необходимо много времени. И наконец, ни одно сплошное наблюдение, как правило, не обеспечивает полного охвата всех без исключения единиц совокупности. Большее или меньшее число единиц обязательно остается вне наблюдения как при проведении единовременных обследований, так и при такой форме наблюдения, как отчетность. Например, в настоящее время значительная часть предприятий негосударственного сектора не представляет необходимую информацию органам государственной статистики, даже несмотря на принятый Закон РФ "Об ответственности за нарушение порядка представления государственной статистической отчетности".
Количество и доля неохваченных единиц зависят от многих факторов: вида обследования (по почте, с помощью устного опроса); типа отчетной единицы; квалификации регистратора; содержания вопросов, предусмотренных программой наблюдения; времени дня или года, когда проводится обследование, и др.
Несплошное наблюдение изначально предполагает, что обследованию подлежит лишь часть единиц изучаемой совокупности. При его проведении следует заранее определить, какая часть совокупности должна быть подвергнута наблюдению и каким образом следует отобрать те единицы, которые должны быть обследованы.
Одним из преимуществ несплошных наблюдений является возможность получения информации в более короткие сроки и с меньшими затратами ресурсов, чем при сплошном наблюдении. Это связано с меньшим объемом собираемой информации, а следовательно, с более низкими затратами на ее получение, проверку достоверности, обработку, анализ.
Существует несколько видов несплошного наблюдения. Одно из них - выборочное наблюденне. Это довольно распространенный вид, основанный на принципе случайного отбора тех единиц изучаемой совокупности, которые должны быть подвергнуты наблюдению. При правильной организации выборочное наблюдение дает достаточно точные результаты, вполне пригодные для характеристики всей исследуемой совокупности. В этом состоит достоинство выборочного наблюдения по сравнению с другими видами несплошного наблюдения.
Численность выборочной совокупности зависит от природы (характера) исследуемого социально-экономического явления. В выборочной совокупности должны быть представлены все типы единиц, имеющиеся в исследуемой совокупности. В противном случае выборочная совокупность не будет точно воспроизводить пропорции и зависимости, характерные для совокупности во всем ее объеме.
Разновидностью выборочного наблюдения является метод моментных наблюдений. Суть его состоит в том, что информация собирается путем регистрации значений признаков у единиц выборочной совокупности в некоторые заранее определенные моменты времени. Поэтому метод моментных наблюдений предполагает отбор не только единиц исследуемой совокупности (выборку в пространстве), но и моментов времени, в которые проводится регистрация состояния исследуемого объекта - выборка во времени).
Этот вид наблюдения применяется при проведении обследований доходов населения.
Следующий вид несплошного наблюдения - это метод основного массива. При нем обследованию подвергаются самые существенные, обычно наиболее крупные единицы изучаемой совокупности, которые по основному (для конкретного исследования) признаку имеют наибольший удельный вес в совокупности. Именно этот вид используется для организации наблюдения за работой городских рынков.
Монографическое обследование представляет собой вид несплошного наблюдения, при котором тщательному обследованию подвергаются отдельные единицы изучаемой совокупности, обычно представители каких-либо новых типов явлений. Оно проводится с целью выявления имеющихся или намечающихся тенденций в развитии данного явления.
Монографическое обследование, ограничиваясь отдельными единицами наблюдения, изучает их с высокой степенью детализации, которой нельзя достигнуть при сплошном или даже выборочном обследовании. Детальное статистико-монографическое изучение одного завода, фермы, бюджета семьи и т.д. позволяет уловить те пропорции и связи, которые ускользают из поля зрения при массовых наблюдениях.
Таким образом, при монографическом обследовании статистическому наблюдению подвергаются отдельные единицы совокупности, причем они могут представлять собой как действительно единичные случаи, так и совокупности малого размера. Монографическое обследование часто проводится для составления программы нового массового наблюдения. Можно сказать, что существует тесная связь между сплошным (или выборочным) и монографическим наблюдениями. С одной стороны, для отбора единиц наблюдения, которые должны быть подвергнуты монографическому изучению, используют данные массовых обследований. С другой - результаты монографических обследований дают возможность уточнить структуру исследуемой совокупности и, что очень важно, связь между отдельными признаками, характеризующими изучаемое явление. Это позволяет уточнить программу массового наблюдения, характерные черты и основные признаки объекта исследования.
Статистические наблюдения можно классифицировать по двум критериям: непрерывности учета фактов во времени и полноте охвата единиц совокупности.
По непрерывности учета фактов во времени статистическое наблюдение бывает следующих видов:
1) текущее (непрерывное);
2) дискретное (прерывное);
3) единовременное.
При текущем наблюдении факты регистрируются по мере из возникновения и регулярно учитываются. Это важно, когда исследуемый объект постоянно претерпевает существенные изменения. Благодаря такому систематическому учету можно получить суммарные показатели за определенные промежуток времени.
При дискретном наблюдении состояние изучаемого объекта (явления) фиксируется на определенную дату. Дискретное наблюдение проводится через определенные промежутки времени.
Единовременное наблюдение проводится по мере необходимости в данных при исследовании конкретного явления или процесса, когда отсутствуют необходимые показатели в текущей статистике.
По полноте охвата единиц совокупности статистическое наблюдение может быть:
1) сплошным;
2) несплошным.
Сплошное наблюдение в статистике предполагает обследование всех единиц изучаемой совокупности. Например, полный учет всех преступлений, совершенных в городе. Сплошное наблюдение наиболее достоверно и надежно, но его можно осуществить лишь по ограниченному числу признаков. Кроме того, получить сведения сплошным способом, как правило, дорого, сложно, продолжительно по времени или практически невозможно.
Для организации борьбы с преступлениями и правонарушениям часто бывает необходимо в ограниченный срок собрать такие сведения, которых нет в официальной отчетности. Получить эти сведения сплошным способом затруднительно. В таких случаях прибегают к несплошному наблюдению.
Несплошное наблюдение предполагает обследование только части совокупности, которая дает относительно надежные и достоверные данные.
Различают следующие виды несплошного наблюдения:
1) монографическое;
2) обследование основного массива;
3) анкетное (социологическое);
4) выборочное.
Монографическое наблюдение заключается в подробном описании отдельной единицы совокупности или их незначительного числа в целях углубленного анализа качественных сторон, внутренних связей и др. К монографическому обследованию прибегают тогда, когда интересующие признаки не обнаруживаются при массовом наблюдении. Такое описание имеет важное значение для изучения новых явлений. Монографическое наблюдение используют и тогда, когда исследуемая единица совокупности является типичной в некотором отношении (социально-правовом, криминологическом и т.п.). При этом выявленные свойства этой единицы могут дать представление о всей совокупности. Например, при изучении преступности на производстве проводится криминологическое обследование предприятия, в котором наблюдается высокий уровень экономических преступлений или, наоборот, где установлен высокий уровень правопорядка. Монографическое наблюдение малопредставительно и допустимо лишь при типичности (атипичности) или характерности объектов изучения.
Обследование основного массива исходит из того, что какая-то часть совокупности не имеет особого значения для анализа данного явления или процесса. Наблюдение ограничивается частью единиц совокупности, удельный вес которых преобладает, то есть обследуются элементы, составляющие основной массив. Например, при изучении криминологической обстановки в регионе для углубленного статистического наблюдения выбирают районы, которые вносят основной вклад в суммарные показатели преступности в регионе. На основе их изучения можно сделать выводы по региону, осуществив при этом экономию сил и средств. Следует иметь в виду, что обследование основного массива является недостаточно представительным статистическим наблюдением.
Анкетное наблюдение проводится в форме специального организованного статистического обследования. Его цель – собрать сведения, отсутствующие в официальной отчетности. Анкеты могут заполняться как самим опрашиваемым, так и специальными лицами во время беседы или на основании изучения необходимых документов. Этот способ наблюдения позволяет получить дополнительную оперативную информацию. Анкетирование может быть достаточно надежным и представительным способом наблюдения.
Выборочное наблюдение предполагает случайный отбор единиц совокупности для изучения. Выборочный метод по сравнению со сплошным имеет следующие преимущества: существенно снижается объем работы по сбору данных и сокращается время на их обработку. Если выборочное наблюдение правильно организовано, то ошибки выборки могут оказаться меньше, чем при сплошной регистрации фактов. По данным выборочного обследования с достаточной точностью определяются возможные расхождения между показателями сплошного и выборочного наблюдений. Таким образом, выборочный метод статистического наблюдения с большей надежностью, чем другие методы несплошного наблюдения, позволяет проводить изучение совокупности, рассчитывать пределы точности и вводить соответствующие поправки в полученные результаты.
Ввиду важности и широкого применения выборочный метод будет подробно рассмотрен ниже.
Следует отметить, что при проведении статистических исследований, как правило, организационные формы, виды и способы статистического наблюдения сочетаются, образуя комплексное статистическое наблюдение.
В зависимости от источников получения информации об исследуемых явлениях различают: непосредственное наблюдение; наблюдение, организованное на основе использования необходимой документации (документальный способ); опрос.
Непосредственное наблюдение – метод сбора информации об изучаемом объекте путем непосредственного восприятия и регистрации фактов, касающихся изучаемого объекта. Непосредственное наблюдение предполагает, что регистраторы (которые осуществляют осмотр, подсчет, взвешивание, обмер и т.д.) фиксируют численность изучаемых единиц и конкретные значения их признаков. Такое обследование, например, используется для определения вида и веса изъятых наркотических веществ, объема продаж, остатков товаров на складе и т.п. Полученные в результате сведения достаточно достоверны, но зачастую этот способ бывает трудоемким.
Документальный способ наблюдения основан на использовании документов в качестве источника статистической информации. При этом для получения интересующих данных привлекаются различные первичные документы (наряды, справки, описи, рекламации и т.д.) и существующая отчетность. Документальный способ надежен с точки зрения достоверности исходной информации. Однако не всегда отчетность содержит полную и качественную информацию. Поэтому нередко требуются дополнительные данные.
Опрос заключается в регистрации ответов со слов опрашиваемого. Опросы целесообразны для получения оперативной информации, когда другие источники данных менее эффективны или более дорогостоящи.
Литература
1. Общая теория статистики / Под ред. Спирина А.А., Башиной О.Э. - М.: Финансы и статистика, 1999.
Ефимова М.Р., Петрова Е.В., Румянцев В.Н. Общая теория статистики. - М.: ИНФРА, 1998.
Правовая статистика / Под ред. Казанцева С.Я., Лебедева С.Я. – М.: ЮНИТИ. 2008.